美国联邦法官发布了一份简易判决,支持美国证券交易委员会(SEC)的论点,即Terraform Labs和创办人Do Kwon非法出售未注册的加密货币“证券”LUNA和MIR。
(前情提要:SBF被判有罪,下一个轮到Do Kwon了!SEC请法官对Terra进行简易判决)
(背景补充:Terra驳回指控失败!SEC可继续起诉Terraform Labs涉嫌欺诈)
去年5月,公链Terra的暴雷导致全球投资者400亿美元人间蒸发,使加密行业陷入寒冬。该公链的开发商Terraform Labs和创办人Do Kwon于今年2月被美国证券交易委员会(SEC)提起民事诉讼,指控被告策划加密资产“证券”欺诈,违反了美国证券法和交易法的注册和反欺诈规定。
如今,美国联邦法官就此案做出了有利于SEC的关键性简易判决。据Cointelegraph报导,美国纽约南区地方法院法官Jed Rakoff在28日的文件中裁定,Terraform Labs和Do Kwon提供和出售未注册的“证券”LUNA和MIR(Mirror Protocol协议的治理代币),违反了联邦证券法。
法官表示,LUNA、MIR确实满足确定资产是否属于证券的Howey测试,“人们可以投资他们的‘钱’在一个共同企业中,并导致他们从发起人或第三方(即Terraform和Do Kwon)的努力中获得利润。”
注:简易判决是法院以简易方式(即未经充分审判)为当事人作出的判决,可以根据整个案件的案情或案件中的个别问题作出。但此次诉讼尚未完全终结,还会有进一步的审理结果。
延伸阅读:美国追杀Luna》SEC起诉Do Kwon、Terraform Labs策划“证券欺诈”
明年1月正式审判Do Kwon诈欺案
不过,法官驳回了SEC对被告涉嫌进行未注册证券“互换交易”的指控,法官裁定,Terraform的“mAssets”并不构成基于证券的互换,因为投资者需要将抵押品水平维持在高于参考股票的价格,并且SEC未能说明如何将任何财务风险转移给交易中的交易对手,所以不符合基于证券的互换交易的法定定义。
注:Mirror Protocol的镜像资产(mAssets)会反映现实世界中的资产模型(如美股)的价格,追踪相应资产的价格变动,让使用者获得价格波动的收益或是损失。
此外,法院也驳回了双方就SEC诈欺指控进行简易判决的动议,法官裁定SEC针对Terraform Labs案的诈欺指控必须由陪审团审理,民事审判已订于1月29日在曼哈顿联邦法院开始。
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