继币安支付43亿美元和解金后，SEC将下一个目标锁定在Kraken上？这篇新闻稿来自sec.gov。
Karken回应
我们与SEC的观点不一致，法律站在我们这边
国会正在推进两党立法
美国证券交易委员会(SEC)指控Payward Inc.和Payward Ventures Inc.(简称为Kraken)，以未注册的方式运营Kraken的加密货币交易平台，从事证券交易所、经纪人、交易商和清算机构的业务。
根据SEC的投诉，Kraken从2018年9月开始，通过非法促成加密资产证券的买卖，赚取了数亿美元。SEC指控Kraken将传统的交易所、经纪人、交易商和清算机构服务相结合，但没有按法律要求向委员会注册这些功能。Kraken未能注册这些功能，使投资者失去了包括SEC的检查、记录存储要求和防止利益冲突等重要保护。
据称，通过其平台服务，Kraken提供了以下功能：
提供一个市场，通过既定的非自由裁量方法集合多个买家和卖家的证券订单，使这些订单相互作用，因此作为交易所运营；
从事为Kraken客户账户执行证券交易的业务，因此作为经纪人运营；
从事为自己的账户买卖证券的业务，无适用豁免条件，因此作为交易商运营；
作为中介处理Kraken客户的加密资产证券交易，并作为证券存储机构，因此作为清算机构运营。
美国证券交易委员会的投诉还指控，Kraken的商业实践、内部控制不足和糟糕的记录存储实践给其客户带来了一系列风险。据投诉称，Kraken将客户的资金与自己的资金混合，包括直接从持有客户现金的账户支付运营费用。Kraken还据称将客户的加密资产与自己的混合，其自己的审计师认为这对客户构成了重大的损失风险。
SEC执法部门主任Gurbir S. Grewal表示：
美国证券交易委员会在旧金山联邦地区法院提交的投诉称，Kraken违反了1934年证券交易法的注册规定，并寻求法院颁发禁令救济、基于行为的禁令、返还非法所得及其利息，以及处以罚款。
今年2月，Kraken同意停止通过加密资产质押服务或质押计划提供或销售证券，并支付3000万美元的民事罚款。
美国证券交易委员会的调查是继币安被罚后，SEC继续打击加密行业的一部分。SEC 就 Kraken 提起訴訟，指責我们作为未注册的证券交易所、经纪人和清算所运营。我们对此表示异议，并打算在法庭上积极捍卫我们的立场。今天的新闻不会影响我们提供的产品，我们将继续毫无中断地为客户提供服务。我们对美国及全球客户和合作伙伴的承诺依然坚定不移。
针对 Kraken 的投诉并未指控存在欺诈、市场操纵、客户因黑客攻击或安全漏洞造成的损失，也没有违反受托责任。虽提及巨额金额，但未指控这些资金有任何一分钱丢失或被误用 – 没有庞氏骗局、没有未能维持充足储备，也没有未能 1:1 保持客户资金的身份。事实上，这些情况都不成立。
相反，投诉提出了一个技术性论点：Kraken 的业务需要特别的证券许可证来运营，因为我们支持的加密资产实际上是「投资合约」。这在法律上是不正确的，在事实上是错误的，并且在政策上是灾难性的。
我们与SEC的观点不一致，法律站在我们这边。美国证券交易委员会(SEC)之前已尝试过这一理论，但被法院直接驳回。SEC在那一案件中辩称，在交易平台上买卖的加密资产实际上是证券交易。然而，纽约南区联邦法院不同意这一观点，裁定SEC完全没有满足相关的法律测试。法院认为，SEC的前所未有的法律理论与这些交易的「经济现实」相悖。出于相同的理由，SEC对Kraken的案件也将失败。
SEC指控Kraken将自己的资金与客户资金「混合」。这是对其他加密货币交易平台已提出的类似指控。SEC无法也没有指控任何客户资金丢失或发生任何损失，也没有指控将发生任何损失。投诉本身承认所谓的「混合」不过是Kraken花费已经赚取的费用。正如大多数证券法专家所知，目前没有任何法律支持这一立场。SEC没有制定任何规则来描述加密资产订单应如何匹配，没有就交易应如何清算提供指导，也没有就如何进行加密资产交易提出标准。这一指控是空洞的；对于投资合约并不存在交易所、经纪交易商或清算机构。SEC要求遵守一个不存在的制度。
国会正在推进两党立法
与此同时，两党的立法者团体对SEC所谓的「通过执法进行监管」方法提出质疑。他们询问为何该机构针对加密公司的行动似乎更少关注「合规和客户保护」，而是「为了最大的宣传和政治影响而精心策划」。其他人观察到，SEC的策略「并未保护公众」。事实上，这起诉讼对保护公众毫无帮助。与之前的投诉一样，其指控在事实上不正确，违反法律，也是在美国制定政策的错误方式。
国会正在众议院和参议院推进两党法案，旨在为中心化交易平台建立清晰的注册和监管框架。由民选立法者通过的国会行动，而非机构执法，是为美国中心化加密货币交易平台制定新法律的正确途径。随着我们全球业务的不断扩展和多样化产品的提供，Kraken对美国市场的承诺依然坚定。我们将继续捍卫我们在美国的现货市场业务、客户以及加密货币创新者社群。
虽然一些批评者可能认为加密资产交易平台根本就不想受到监管，但这不是我们的立场。实际上，Kraken已经运营了十多年，在全球多个国家和地区，包括美国、英国、欧盟和加拿大等发达和新兴市场，拥有注册、许可、授权和批准。我们一直倡导实用、有效的加密资产规则。我们今年5月向国会的证词强调了Kraken对美国强有力、协调一致的消费者保护和反洗钱实践的承诺。
自2011年公司成立以来，我们一直不懈努力，确保美国消费者能够安全地访问旨在创造更公平、更包容的金融系统的加密资产技术。全面的国会行动是正确的前进方向，可以避免美国在加密和Web3在全球推进时通过诉讼方式落后。
