幣安只是開始!CFTC撂狠話:將追查更多違規交易所、美國境外也逃不掉

交易所幣安(Binance)本週同意支付 43 億美元的天價罰款,與美國司法部、美國商品期貨交易委員會(CFTC)等達成和解,令市場為之震動。而 CFTC 近日更預告,將會追查更多違規的交易所,即使是在美國境外。
(前情提要:路透:檢察官要CZ滯留美國!想飛回阿拉伯1.75億鎂保釋金不夠)
(背景補充:CZ明年二月判刑!霸氣支付1.75億美元保釋金走人)

被被控洗錢、違反銀行法等罪的全球最大加密貨幣交易所幣安在 21 日與美國司法部達成和解協議,幣安創辦人趙長鵬承認有罪,並辭去執行長職務,幣安則支付共 43 億美元的罰款,其中包括向美國商品期貨交易委員會(CFTC)繳交 13.5 億美元的罰款。

CFTC 在今年 3 月對幣安針對幣安、趙長鵬提起民事訴訟,指控被告涉嫌違法提供衍生品交易,違反監管規則,CFTC 尋求對幣安及其相關實體實施永久性的交易和註冊禁令,禁止涉及商品利益和加密貨幣商品的交易、控制等行為。

值得注意的是,接下來可能將有更多加密貨幣交易所將成為 CFTC 的目標,針對幣安一案,美國商品期貨交易委員會(CFTC)專員 Christy Goldsmith Romero 近日發表聲明指出,美國市場上不存在「海盜船」,且「接觸美國客戶是種特權,而非權利」。

Christy Goldsmith Romero 預告,CFTC 將繼續積極追查規避 CFTC 客戶保護機制的加密貨幣交易平台,不會容忍使用 VPN 或其他可能規避 KYC 規則的行為,包括僅在提示框跳出「我不是美國客戶」按鈕的行為。

與此同時,CFTC 專員 Caroline D. Pham 也發布聲明表示,CFTC 的管轄權限沒有邊界:

此前,CFTC 主席 Rostin Behnam 在上週三出席金融市場品質會議時曾抨擊,過去一年來,國會沒有實施任何監管方面的改革,以防再度發生類似 FTX 的崩潰,他稱有關加密貨幣可能被用於非法融資的擔憂,正使立法問題重新成為人們關注的焦點。

Rostin Behnam 提到,由於加密貨幣屬於證券還是商品的不確定性,美國的加密貨幣監管一直處於「等待航線」模式,目前尚不清楚 CFTC 和美國證券交易委員會(SEC)的管轄範圍到底在哪。

Rostin Behnam 敦促國會制定一個新的路線圖,提供 CFTC 有監管加密貨幣商品的適當權限,像是讓界定 CFTC 和 SEC 對數位資產管轄權的《21 世紀金融創新與技術法案》過關:

野村证券预言：美联储将在12月暂停降息，明年仅降低0.2个百分点。