在美國 15 起最大的加密執法行動中,近一半 7 起在 2023 年達成和解(佔 47% )。本文源自 Lim Yu Qian 所著文章《US Regulators v Crypto: $12.4B in Largest Settlements》,由 Odaily星球日報 編譯、整理。
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在美國監管機構發起的加密訴訟中,現已破產的加密借貸機構 Celsius 同意支付 47 億美元,是迄今為止最大的一筆和解金。 Celsius 於 2023 年 7 月與美國聯邦貿易委員會(FTC)就該公司違反投資者保護的訴訟達成和解。不過需要指出的是,Celsius 支付和解金的時間被推遲到其破產程式之後。
延伸閱讀:Celsius麻煩大!與美國FTC和解要付47億美元,前執行長遭控詐欺、挪用客戶資產
而幣安的 43 億美元和解協議使其成為第二大執法行動。 即便如此,對美國監管機構來說,與幣安的和解仍被認為是一次 「里程碑式勝利」,因為這是迄今為止唯一一筆由一家運營中的加密貨幣公司支付的數十億美元和解金。幣安 於 2023 年 11 月同意認罪,以解決與包括司法部(DOJ)、財政部和商品期貨交易委員會(CFTC)在內的多家美國監管機構的訴訟。
第三大加密執法行動是針對另一家破產加密借貸機構 Voyager,該公司於 2023 年 10 月與 FTC 達成了 16.5 億美元的和解協議。 與 Celsius 和解類似,Voyager 的和解金支付同樣被推遲到其破產程式之後。
到目前為止,美國監管機構發起的加密訴訟中,僅有 15 起達成了超過 1000 萬美元的和解協議。 相比之下,Violation Tracker 資料顯示 ,傳統金融服務行業有 48 起訴訟的和解金額超過 10 億美元。
在美國發起的 Top 15 加密執法行動中, 違反投資者保護、反洗錢(AML)不足和違反經濟制裁是主要的指控型別。
在美國 15 起最大的加密執法行動中,近一半 7 起在 2023 年達成和解(佔比 47% )。 在中心化加密貨幣交易所 FTX 於 2022 年 11 月崩潰之後,今年全球範圍內的加密行業監管審查力度有所加強。
此外值得一提的是,與美國監管機構達成的前四大加密訴訟和解都發生在 2023 年,首先是 Coinbase 與紐約金融服務部(NYDFS)達成的 1 億美元和解。
2019 年至 2022 年:美國監管機構贏得 8 起主要加密訴訟和解
2019 年底,美國監管機構與 EOS 背後公司 Block.one(現已更名為 B1)達成首次重大加密訴訟和解。當時美國證券交易委員會(SEC)與 Block.one 就有關該公司出售未註冊證券的指控達成 2400 萬美元和解。
美國 SEC 在 2020 年又贏得了兩起重大的加密訴訟 ,其中 ICO 發行方 BitClave 在 5 月份以 2934 萬美元達成和解,Telegram 在 6 月份以 12.4 億美元就其子公司 TON Issuer 旗下的 Gram 代幣發行達成和解。這 12.4 億美元和解金包括 12.2 億美元的非法所得和 1850 萬美元的民事罰款。
在 2021 年的牛市中,美國監管機構再次對知名行業參與者採取了三次主要加密執法行動。 8 月,加密貨幣交易所 Poloniex 和 BitMEX 分別以 1039 萬美元和 1 億美元與監管機構達成和解。隨後在 10 月,穩定幣發行商 Tether 與 CFTC 達成了 4100 萬美元的和解協議,並聲稱 USDT 完全由美元資產支援。 CFTC 還與 Tether 的母公司 Bitfinex 達成和解,就非法交易指控繳納 150 萬美元罰款。
2022 年,加密貨幣借貸機構 BlockFi 與美國 SEC 和北美證券管理員協會(NASAA)達成了 1 億美元的和解協議 ,同年加密貨幣交易所 Bittrex 與財政部達成了 2900 萬美元的和解協議 。
迄今為止, 7 家發起加密訴訟的美國監管機構已與大型行業參與者達成 15 次和解。僅美國 SEC 就主導或共同主導了 8 起加密訴訟 ,這些訴訟在迄今為止排名前 15 位的和解案中位居前列,但值得注意的是,SEC 並沒有參與 2023 年 11 月協調的幣安和解案。
緊隨其後的是財政部和 CFTC,兩者分別牽頭參與了 3 起加密貨幣訴訟和解,還有 2 起由 FTC 主導。與此同時,美國司法部、紐約金融服務局和 NASAA 各自主導或共同主導了 1 起重大的加密訴訟和解。
截至 2023 年 11 月 24 日,加密公司與美國監管機構之間訴訟和解 Top 15 如下:
研究方法:根據 2019 年至 2023 年 11 月 24 日的官方公告,該研究調查了加密公司在聯邦法院案件中與美國監管機構達成的和解金額。結算年份根據各自公告的日期進行歸屬,其中不包括對個人的指控。
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